9 Загалом, з половини активів фонду не більше 5 відсотків може бути інвестовано в цінні папери одного емітента; для іншої половини обмеження становить 25 відсотків.

Очікувана діяльність у 2024 році: Остаточні правила. Пропозиція спрямована на покращення та стандартизацію публічних компаній щодо розкриття інформації про ризики, пов’язані з кліматом, їхні кліматичні цілі та цілі, викиди парникових газів (ПГ), а також те, як рада директорів і керівництво контролюють кліматичні ризики.

Правило 12b-25 вимагає від компанії, яка не подала форму 10-K або форму 10-Q до встановленого терміну, подати форму 12b-25 протягом одного робочого дня після цього встановленого терміну. Хоча багато хто вважає форму 12b-25 формою «продовження», це більше (і менше), ніж просто це.

Правила тестування Щоб зберегти свій статус RIC, RIC повинен пройти цей тест диверсифікації: Жоден емітент не може бути більш ніж 25% загальних активів фонду. Позиції, що перевищують 5%, не можуть у сукупності перевищувати 50% загальних активів фонду.

Правило 25x передбачає заощадити в 25 разів більше запланованих річних витрат інвестора на пенсію. Виходячи з правила 4%, правило 25x спрощує планування виходу на пенсію, зосереджуючись на розмірі портфеля.